О Региональном Отделении

01.12.2009 10:07 |

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО) является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности бирж.

РО ФСФР России в ПриФО образовано 22 ноября 2004 года на базе Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Приволжском федеральном округе.

РО ФСФР России в ПриФО руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, иными нормативными актами, а также Регламентом ФСФР России, типовым положением о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 22.06.2006 №06-69/пз-н, Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2010 г. №10-47/пз.

РО ФСФР России в ПриФО осуществляет свою деятельность на территориях Нижегородской и Кировской областей, Республик Мордовия, Марий Эл и Чувашской Республики.

РО ФСФР России в ПриФО подконтрольно в своей деятельности ФСФР России.

Основные функции, полномочия, порядок и организация деятельности РО ФСФР России в ПриФО определены в Положении о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, утвержденном приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 марта 2010 г. №10-47/пз.

РО ФСФР России в ПриФО осуществляет в порядке, определяемом ФСФР России, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй, товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений ФСФР России и Регионального отделения.
Контролирует соблюдение участниками финансового рынка требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля.
Осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и Федеральной службы, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
Отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федераций и иными правовыми актами.
Рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.
Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Проводит проверки организаций, указанных в пункте 2 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 14.12.2007, регистрационный N 10706), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 января 2009 г. N 09-2/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 05.03.2009, регистрационный N 13484), за исключением саморегулируемых организаций участников финансового рынка, а именно:

- эмитентов;
- акционерных инвестиционных фондов;
- субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений;
- субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;
- ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием;
- специализированных депозитариев ипотечного покрытия;
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов;
- бюро кредитных историй;
- жилищных накопительных кооперативов;
- специализированных депозитариев, управляющих компаний и брокеров как субъектов отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.
Выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам, бюро кредитных историй, а также иным лицам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.
Запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг, всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лицам, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
Обращается в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции территориального органа.
Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.
Направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.
Осуществляет сбор отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов, место нахождения которых соответствует территории, на которой осуществляет деятельность РО ФСФР России в ПриФО.
Принимает участие в работе временных администраций, назначаемых в негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях и специализированных депозитариях в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.
Представляет заключения и информацию по запросам ФСФР России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности.
Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.
Осуществляет мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в территориальный орган информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляет ее в ФСФР России.
Организует и участвует в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности.
Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФСФР России для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам.
Публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции территориального органа.
Рассматривает и принимает решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России, в установленный законодательством Российской Федерации срок.
Осуществляет прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством Российской Федерации срок.
Осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности территориального органа.
Обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.
Обеспечивает мобилизационную подготовку территориального органа в соответствии с мобилизационным заданием.
Представляет в ФСФР России бухгалтерскую, статистическую отчетность, прогнозные показатели деятельности территориального органа и планы работы, а также отчеты о деятельности территориального органа по установленным ФСФР России формам в соответствии с показателями деятельности ФСФР России и в установленные сроки.
Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации.
Осуществляет функции государственного заказчика на размещение заказов на децентрализованные поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иными нормативными актами к компетенции территориальных органов федерального органа исполнительной власти.