Требования к лицензиату (соискателю лицензии) изложены в Порядке лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утверждённом приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н (ранее действовал Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утверждённый приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-3/пз-н), и в Административном регламенте по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 21.08.2007 г. N 07-90/пз-н.

   Размер государственной пошлины, уплачиваемой за рассмотрение заявлений о предоставлении лицензий (в соответствии с. п.п. 71) п. 1 ст. 333.33 Налогового кодекса), составляет 300 руб., за предоставление лицензии - 1000 руб. За каждую лицензию, за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, - 100 руб. За предоставление лицензии (в соответствии с. п.п. 49) п. 1 ст. 333.33 Налогового кодекса) организатору торговли в качестве фондовой биржи, на осуществление клиринговой деятельности, лицензии фондовой биржи - 100 000 руб. за каждую лицензию; на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев указанных фондов - 10 000 руб. за каждую лицензию.

   Образцы платежных документов для внесения (уплаты) госпошлины за совершение вышеуказанных действий, связанных с лицензированием, можно посмотреть здесь.

   Документы на рассмотрение заявления о предоставлении лицензии и на её переоформление, за исключением документов по оплате госпошлины за предоставление лицензии, направляются в ФСФР России по адресу: Ленинский просп. 9, Москва В-49, ГСП-1, 119991.

   Уведомление о предоставлении ФСФР России лицензии (лицензий) направляется лицензиату. Документы, подтверждающие предоставление лицензий, направляются для последующей выдачи лицензиатам в Региональное отделение ФСФР России в ПриФО (Н.Новгород). О поступлении указанных документов (документа) в РО ФСФР России в ПриФО лицензиату направляется уведомление.

   Для получения документа (документов), подтверждающих наличие лицензии (лицензий), лицензиату необходимо в РО ФСФР России в ПриФО предоставить в установленный в уведомлении срок:

• копию платёжного документа (платёжного поручения), подтверждающего уплату госпошлины, взимаемой в соответствии с законодательством, с отметкой банка, принявшего и исполнившего его, и заверенную главным бухгалтером и руководителем организации-лицензиата;
•  доверенность на получение документов, подтверждающих наличие лицензии (в случае, когда выдача их производится непосредственно руководителю организации - наряду с представлением документа, удостоверяющего личность, необходимо предоставить копию документа, подтверждающего полномочия);
• имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения. 

   Помимо выдачи документа, подтверждающего наличие лицензии, РО ФСФР России в ПриФО осуществляет выдачу выписок из реестра лицензий, в соответствии с Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 21.08.2007 г. N 07-90/пз-н, а также выдачу выписок из реестра паевых инвестиционных фондов, в соответствии с Положением о порядке предоставления выписок из реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденным приказом ФСФР России от 11.11.2008 г. N 08-50/пз-н. 

   По вопросам получения выписок из реестра лицензий и из реестра паевых инвестиционных фондов обращаться по телефону (831) 220-31-02 доб. 126