Информационное сообщение для участников финансового рынка
19.01.2010 15:14 | 
| 
Информационное сообщение профессиональным участникам рынка ценных бумаг, управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее – Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днём совершения операций, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Закона в случае, если у работников организаций, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 статьи 7 Закона программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, эта организация, не позднее рабочего дня, следующего за днём выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьёй 6 Закона.
В соответствии с представленной Росфинмониторингом информацией (по состоянию на 15.07.2008):
- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, зарегистрированными на территории Чувашской Республики, в период с 01.01.2008 по 30.06.2008 указанные сведения направлялись в Росфинмониторинг;
- профессиональными участниками рынка ценных бумаг, зарегистрированными на иных подведомственных региональному отделению территориях, а также управляющими компаниями, зарегистрированными на подведомственных региональному отделению территориях, указанные сведения в период с 01.01.2008 по 30.06.2008 в Росфинмониторинг не направлялись.